中國(guó)證券公司的發(fā)展，與金融體制改革的推進(jìn)、外部法律法規(guī)的完善以及現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展等密切相關(guān)，但關(guān)鍵在于其自身完善而有效的治理結(jié)構(gòu)。國(guó)有控股證券公司，除一般證券公司存在的共性治理問(wèn)題之外，還有許多國(guó)資監(jiān)管所特有的缺陷和不足。本文立足國(guó)有控股證券公司發(fā)展實(shí)際，分析其治理現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，探尋有效改善治理層面問(wèn)題的路徑，以期為國(guó)有控股證券公司高質(zhì)量發(fā)展作出有益嘗試。

一、加強(qiáng)證券公司

治理的必要性

證券公司是聯(lián)系廣大投資者的重要橋梁和紐帶，是資本市場(chǎng)最重要的金融中介機(jī)構(gòu)，其公司治理狀況直接關(guān)乎資本市場(chǎng)能否健康發(fā)展。同時(shí)，證券公司需要幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，因此自身更要有健全有效的公司治理。因此，推動(dòng)證券公司完善公司治理，促進(jìn)證券公司規(guī)范運(yùn)作，對(duì)保護(hù)證券公司股東、客戶(hù)及其他利益相關(guān) ……