實(shí)踐背景

對于法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)等的預(yù)防、控制與應(yīng)對，一直是中央企業(yè)、國有企業(yè)的一項(xiàng)重要工作。央、國企具有多職能部門管理且全員參與的特性，這種管理模式導(dǎo)致企業(yè)法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等自成體系，風(fēng)險(xiǎn)管控工作與業(yè)務(wù)工作相脫節(jié)，同時(shí)也存在重復(fù)且漏點(diǎn)多、協(xié)同能力弱等問題，從而使得企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)管控工作無法取得成效。

就大型企業(yè)的業(yè)務(wù)管理而言，法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)等活動(dòng)，在不同企業(yè)由不同的部門承擔(dān)，實(shí)踐中存在一定的職責(zé)交叉和職能重復(fù)；同時(shí)在國資監(jiān)管層面，法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)等工作，由國資委下屬不同的“局”或“處”監(jiān)督管理，在實(shí)際中，各監(jiān)管部門推動(dòng)不均衡；另外一個(gè)層面，在指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)文件方面，法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)等均存在各自的“指引”、“規(guī)范”或“標(biāo)準(zhǔn)”，但這些指導(dǎo)文件的組成和流程還 ……