（2015年7月29日發(fā)布，2015年9月1日起正式實施）

第一章總則

第一條為規(guī)范、促進場外證券業(yè)務發(fā)展，根據中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）相關自律規(guī)則，制定本辦法。

第二條場外證券業(yè)務是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)以外開展的證券業(yè)務，包括但不限于下列場外證券業(yè)務：

（一）場外證券銷售與推薦；

（二）場外證券資產融資業(yè)務；

（三）場外證券業(yè)務的技術系統(tǒng)、登記、托管與結算、第三方接口等后臺和技術服務外包業(yè)務；

（四）場外自營與做市業(yè)務；

（五）場外證券中間介紹；

（六）場外證券投資咨詢業(yè)務；

（七）場外證券財務顧問業(yè)務；

（八）場外證券經紀業(yè)務；

（九）場 ……